【三家券商遭暫停新開證券賬戶一個月】據(jù)證監(jiān)會10月9日消息，證監(jiān)會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。

據(jù)證監(jiān)會10月9日消息，證監(jiān)會決定擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施。

三券商受到處罰

按照年初既定工作計劃，今年8月中旬，證監(jiān)會組織部分派出機構(gòu)對25家證券、基金、期貨經(jīng)營機構(gòu)(含相關子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運行安全等事項進行了專項現(xiàn)場檢查。

檢查發(fā)現(xiàn)，部分機構(gòu)落實《關于加強證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》不認真、不深入，存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設子單元違規(guī)進行證券交易等問題，嚴重違反證監(jiān)會“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。對此，證監(jiān)會決定：擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案6個月的行政監(jiān)管措施，對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計劃備案3個月的行政監(jiān)管措施。另外，對存在違規(guī)問題的1家期貨公司風險子公司，期貨業(yè)協(xié)會將采取自律懲戒措施。

從檢查結(jié)果看，目前證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)總體安全、運行穩(wěn)定。但檢查也發(fā)現(xiàn)，各機構(gòu)信息系統(tǒng)軟件開發(fā)及數(shù)據(jù)管理存在一些風險隱患，且不同程度地存在一些一般性不合規(guī)問題。對此，全行業(yè)要保持高度警覺，采取行之有效措施，提高風險控制、合規(guī)管理的意識和能力。

保證金連續(xù)流出

投保基金最新數(shù)據(jù)顯示，9月28日至9月30日，證券保證金凈流出2609億元。其中，證券交易結(jié)算資金銀證轉(zhuǎn)賬增加額為2443億元，減少額為5052億元，日均余額為2.11萬億元。此外，股票期權(quán)保證金凈流出0.78億元，日均余額為16.76億元。

十一節(jié)前三個交易日，保證金繼續(xù)流出，為連續(xù)第五周凈流出。凈流出幅度較前一周的1554億元大幅增加68%。

分析人士指出，一方面，這與銀行季末拉存款壓力陡升有關；另一方面，節(jié)前市場情緒愈發(fā)謹慎，面對國慶長假期間可能出現(xiàn)的“黑天鵝”，投資者往往采取防御性應對，形成短期拋壓。