【三券商擬被暫停開(kāi)戶一個(gè)月 家家都說(shuō)“不是我”】近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，決定擬對(duì)三家券商暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。對(duì)于擬被暫停開(kāi)戶的三家券商，坊間流傳著各個(gè)不同版本的傳說(shuō)。

專家：監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)點(diǎn)出全名

近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通報(bào)了證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)專項(xiàng)檢查情況，決定擬對(duì)三家券商暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施。對(duì)于擬被暫停開(kāi)戶的三家券商，坊間流傳著各個(gè)不同版本的傳說(shuō)。此前華泰、海通、廣發(fā)、方正等多家券商涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違規(guī)事項(xiàng)被處罰，因此，坊間有消息稱，擬被暫停新開(kāi)戶的三家券商可能就在上述幾家中。另有消息表示，此次證監(jiān)會(huì)雖然只是通報(bào)了三家券商，但其實(shí)查出問(wèn)題的有十多家。

然而，《金證券》記者昨日以普通客戶身份對(duì)包括上述四家在內(nèi)的十多家券商開(kāi)戶情況進(jìn)行摸底調(diào)查了解到，目前所有券商均可正常開(kāi)戶。

證監(jiān)會(huì)擬處罰三券商

按照證監(jiān)會(huì)年初既定工作計(jì)劃，2015年8月中旬，證監(jiān)會(huì)組織部分派出機(jī)構(gòu)對(duì)25家證券、基金、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(含相關(guān)子公司)的信息技術(shù)系統(tǒng)管理及運(yùn)行安全等事項(xiàng)進(jìn)行了專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

10月9日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)說(shuō)，檢查發(fā)現(xiàn)，部分機(jī)構(gòu)落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入管理的通知》、《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見(jiàn)》不認(rèn)真、不深入，存在前期自查中漏報(bào)涉嫌配資賬戶，或者部分產(chǎn)品下設(shè)子單元違規(guī)進(jìn)行證券交易等問(wèn)題，嚴(yán)重違反證監(jiān)會(huì)“了解你的客戶”等監(jiān)管規(guī)定。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定：擬對(duì)三家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)一家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)1家基金公司、2家基金子公司采取責(zé)令改正并暫停辦理特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃備案3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。另外，對(duì)存在違規(guī)問(wèn)題的1家期貨公司風(fēng)險(xiǎn)子公司，期貨業(yè)協(xié)會(huì)將采取自律懲戒措施。

激進(jìn)券商被懷疑

有券商人士對(duì)《金證券》記者表示，被暫停新開(kāi)戶一個(gè)月對(duì)于券商來(lái)說(shuō)，等于斷了其“活路”。

“10月行情剛剛由綠轉(zhuǎn)紅，人氣也在慢慢恢復(fù)，如果此時(shí)暫停了券商的新開(kāi)戶業(yè)務(wù)，即使一個(gè)月以后再恢復(fù)，也會(huì)元?dú)獯髠！痹撊倘耸勘硎荆瑢?duì)于大部分券商來(lái)說(shuō)，目前經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)于券商的總體貢獻(xiàn)率仍然能占據(jù)50%左右，對(duì)券商全年的利潤(rùn)影響還是很大的。

該券商人士表示，擬被暫停開(kāi)戶的三家券商肯定是之前做得比較激進(jìn)的券商。

據(jù)了解，由于9月中旬中國(guó)證監(jiān)會(huì)曾通報(bào)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券等4家證券公司涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)案及浙商期貨涉嫌違反期貨法律法規(guī)案調(diào)查、審理完畢，擬決定對(duì)五家機(jī)構(gòu)和相關(guān)負(fù)責(zé)人作出行政處罰的消息，因此，此次坊間有傳聞表示，擬被暫停新開(kāi)證券賬戶的3家券商很有可能就是出自被處罰的這幾家券商。

不過(guò)，坊間另有消息表示，此次證監(jiān)會(huì)雖然只是通報(bào)了三家券商，但其實(shí)查出問(wèn)題的有十多家，擬被暫停新開(kāi)證券賬戶一個(gè)月的只是問(wèn)題比較嚴(yán)重的而已。

“蒙面懲罰”讓人費(fèi)解

究竟哪三家券商擬被暫停新開(kāi)戶一個(gè)月？《金證券》記者昨日對(duì)包括上述四家券商在內(nèi)的十多家券商的開(kāi)戶情況進(jìn)行了摸底調(diào)查，調(diào)查結(jié)果顯示，目前所有券商均可以正常開(kāi)戶。

“為什么監(jiān)管機(jī)構(gòu)講話講一半？點(diǎn)名卻又蒙面，真是讓人費(fèi)解。”一位股民在接受《金證券》記者采訪時(shí)表示，監(jiān)管部門此舉讓人如鯁在喉。

對(duì)此，濟(jì)安金信基金研究中心總經(jīng)理王群航分析表示，監(jiān)管部門此舉可能也是對(duì)一些激進(jìn)券商的警示，“如果不有所收斂，下面再公布出名單，也是給券商一個(gè)改過(guò)的機(jī)會(huì)。”

不過(guò)，王群航表示，為了起到警示作用，監(jiān)管部門在處罰時(shí)候還是應(yīng)該點(diǎn)出全名，還投資者知情權(quán)。