昨日上午10時(shí)30分，青島市中級(jí)人民法院公開(kāi)一審宣判原基金經(jīng)理厲建超利用未公開(kāi)信息交易(老鼠倉(cāng))罪一案，判處厲建超有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣1700萬(wàn)元，違法所得依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。厲建超當(dāng)庭表示不服判決，將考慮是否上訴。

昨日上午10時(shí)30分，青島市中級(jí)人民法院公開(kāi)一審宣判原基金經(jīng)理厲建超利用未公開(kāi)信息交易(老鼠倉(cāng))罪一案，判處厲建超有期徒刑三年六個(gè)月，并處罰金人民幣1700萬(wàn)元，違法所得依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。厲建超當(dāng)庭表示不服判決，將考慮是否上訴。

昨日上午10點(diǎn)30分，青島中院通過(guò)官方微博視頻直播審判現(xiàn)場(chǎng)。法院經(jīng)審理查明，2011年11月11日至2014年1月22日，厲建超在擔(dān)任“中郵核心優(yōu)選基金”經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取的不公開(kāi)信息，使用其控制的10個(gè)證券賬戶(hù)，先于“中郵核心優(yōu)選基金”1至5個(gè)交易日、同步或者稍晚于1至2個(gè)交易日，買(mǎi)入賣(mài)出與“中郵核心優(yōu)選基金”相同的股票。

經(jīng)上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)定，厲建超操作的10個(gè)證券賬戶(hù)與“中郵核心優(yōu)選基金”累計(jì)趨同交易金額共計(jì)9.14 億余元，累計(jì)趨同交易獲利1682萬(wàn)余元。2014年1月13日，厲建超向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局自首。案發(fā)后，涉案贓款1079萬(wàn)余元被依法凍結(jié)，被扣押的銀行卡內(nèi)余額為11萬(wàn)余元。法院審理期間，厲建超的親屬主動(dòng)退贓325萬(wàn)元。

法院經(jīng)審理認(rèn)為，厲建超作為基金管理公司從業(yè)人員，利用職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)并非法獲利，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為構(gòu)成利用未公開(kāi)信息交易罪。其系自首，案發(fā)后大多數(shù)贓款被追回，依法可對(duì)其減輕處罰，遂作出上述判決。

相關(guān)鏈接

厲建超

據(jù)公開(kāi)資料顯示，厲建超，1976年出生，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，有12年證券、基金從業(yè)經(jīng)歷，曾任中國(guó)證券市場(chǎng)研究設(shè)計(jì)中心高級(jí)研究員。先后在東吳基金、中海基金、中郵創(chuàng)業(yè)任研究員，主要負(fù)責(zé)信息、新能源等新興產(chǎn)業(yè)的研究工作。2011年，厲建超任中郵核心優(yōu)選股票基金經(jīng)理，2012年，又出任中郵戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)基金的基金經(jīng)理，而這只基金也給厲建超帶來(lái)了首位冠軍基金經(jīng)理的稱(chēng)號(hào)。

2014年1月28日，中郵創(chuàng)業(yè)基金發(fā)出公告，稱(chēng)厲建超從1月28日起“因個(gè)人原因”不再擔(dān)任基金經(jīng)理。2014年3月7日，證監(jiān)會(huì)發(fā)言人表示，已經(jīng)于2013年12月20日對(duì)厲建超利用未公開(kāi)消息交易股票行為立案調(diào)查。

釋義

“老鼠倉(cāng)”

指莊家用公有資金在拉升股價(jià)之前，先用自己個(gè)人(機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，操盤(pán)手及其親屬，關(guān)系戶(hù))的資金在低位建倉(cāng)，提前買(mǎi)入股票，等到用公有資金拉升到高位后，讓個(gè)人倉(cāng)位和關(guān)系倉(cāng)位提前拋出股票，之后自己獲利的行為，而最后虧損的是公有資金。據(jù)《刑法》第一百八十條，“老鼠倉(cāng)”行為當(dāng)事人可被處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，將被處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 記者馮心如