【證監(jiān)會(huì)組合拳嚴(yán)打違法違規(guī)】自9月2日對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、上海銘創(chuàng)開(kāi)出逾6億元罰單以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共通報(bào)違法違規(guī)事件75起，合計(jì)開(kāi)出約46.93億元的罰單，這在A股歷史上史無(wú)前例。

私募大佬徐翔被抓的消息近日震驚了整個(gè)投資圈，因從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格而栽跟頭的，徐翔不是第一人。經(jīng)歷了A股指數(shù)的巨震之后，證監(jiān)會(huì)就開(kāi)始加大對(duì)證券市場(chǎng)各種違法違規(guī)現(xiàn)象的查處力度了。幾乎每周五都會(huì)開(kāi)出罰單，這已成為近一個(gè)月來(lái)證監(jiān)會(huì)的“新常態(tài)”，處罰對(duì)象包括操縱市場(chǎng)、場(chǎng)外配資違規(guī)、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持等等。自9月2日對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、上海銘創(chuàng)開(kāi)出逾6億元罰單以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共通報(bào)違法違規(guī)事件75起，合計(jì)開(kāi)出約46.93億元的罰單，這在A股歷史上史無(wú)前例。

每周五開(kāi)罰單成“新常態(tài)”

近一個(gè)月來(lái)，幾乎每周五的新聞通氣會(huì)上，證監(jiān)會(huì)都會(huì)開(kāi)出罰單，處罰對(duì)象包括場(chǎng)外配資違規(guī)、內(nèi)幕交易、違規(guī)減持、操縱市場(chǎng)等等。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示，證監(jiān)會(huì)近日集中對(duì)8宗案件作出行政處罰決定，其中包括3宗違法減持，2宗短線交易案，2宗操縱市場(chǎng)案，1宗編造虛假信息案。3宗違法減持案處以6萬(wàn)元至636萬(wàn)元的罰款，并公開(kāi)道歉；2宗短線交易案對(duì)當(dāng)事人處以警告，處以罰款；2宗市場(chǎng)操縱案，依法沒(méi)收違法所得并處以3倍罰款。

信息時(shí)報(bào)記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)統(tǒng)計(jì)，在上述8宗案件中，證監(jiān)會(huì)共對(duì)4家法人、9名自然人進(jìn)行了處罰，累計(jì)罰沒(méi)款約3395.86萬(wàn)元。此外，證監(jiān)會(huì)還首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案進(jìn)行行政處罰，包括1宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法案，3宗操縱股票案，共計(jì)罰沒(méi)約225.32萬(wàn)元。

這已是證監(jiān)會(huì)連續(xù)4周在新聞通氣會(huì)上對(duì)違法違規(guī)行為開(kāi)出罰單了。此前，10月30日，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出2.58億元罰單，對(duì)10宗違法減持案及8件違法案作出行政處罰。10月23日，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)12宗操縱證券市場(chǎng)案作出行政處罰，總計(jì)罰沒(méi)金額超過(guò)20億元。10月16日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)5起案例，擬對(duì)4宗內(nèi)幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計(jì)擬罰沒(méi)金額1億余元。

下半年罰沒(méi)金額逐月遞增

最近兩個(gè)月以來(lái)，證監(jiān)會(huì)加大對(duì)違法違規(guī)行為的處罰力度。記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露信息統(tǒng)計(jì)，自9月2日對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)、同花順、上海銘創(chuàng)開(kāi)出逾6億元罰單以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共通報(bào)違法違規(guī)事件75起，合計(jì)開(kāi)出約46.93億元的罰單。此外，由于有些案件沒(méi)有逐一披露罰沒(méi)金額，因而并未統(tǒng)計(jì)在內(nèi)。

比如，9月29日通報(bào)的2宗信息披露違法案均涉及虛增利潤(rùn)。對(duì)北大荒全資子公司7名責(zé)任人員的處罰，證監(jiān)會(huì)的表述為“分別給予警告及處以5萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款”。在對(duì)中科云網(wǎng)18名責(zé)任人員的處罰中，也是“處以3萬(wàn)元至15萬(wàn)元不等的罰款”。

也就是說(shuō)，證監(jiān)會(huì)有確切罰沒(méi)金額的通報(bào)共有75起，涉及金額至少46.93億元。其中，單次罰沒(méi)金額超過(guò)1億元的通報(bào)次數(shù)就有數(shù)10次。

記者注意到，對(duì)比下半年的數(shù)據(jù)可以看出，近兩個(gè)月證監(jiān)會(huì)的罰沒(méi)金額尤多，且有加速增長(zhǎng)趨勢(shì)。記者根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露信息統(tǒng)計(jì)，上述近50億元的違規(guī)罰沒(méi)款中，按通報(bào)時(shí)間統(tǒng)計(jì)，7月份有2.28億元，8月份有1.66億元，9月份有21.8億元，10月份有24.79億元，而11月首周已有0.34億元。

如果與歷史數(shù)據(jù)相比，證監(jiān)會(huì)近兩個(gè)月開(kāi)出的罰單超過(guò)了今年以來(lái)的九成，甚至占到了整個(gè)“十二五”時(shí)期的大半。根據(jù)證監(jiān)會(huì)此前披露的數(shù)據(jù)，截至7月23日，證監(jiān)會(huì)今年以來(lái)共作出行政處罰決定書(shū)63件，罰沒(méi)款共計(jì)2.06億元。截至2015年6月，“十二五”時(shí)期證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)共審結(jié)案件483件，共作出行政處罰決定406項(xiàng)，共對(duì)107名個(gè)人作出市場(chǎng)禁入決定，罰沒(méi)款金額總計(jì)21.83億元。

對(duì)操縱股價(jià)打擊力度最強(qiáng)

私募大佬徐翔被抓是因?yàn)樯婕皟?nèi)幕交易。而從證監(jiān)會(huì)的罰單來(lái)看，近期對(duì)操縱股價(jià)行為的打擊力度也是最強(qiáng)的。

10月23日證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的超20億元罰單，就是針對(duì)12宗操縱股價(jià)案件。其中，證監(jiān)會(huì)給特力A開(kāi)出的13億元罰單，為年內(nèi)開(kāi)出的單個(gè)案件最大罰單，讓“妖股”幕后操縱者膽戰(zhàn)心驚。9月18日證監(jiān)會(huì)擬對(duì)5宗操縱股價(jià)案件作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額也近12億元。記者統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，僅在操縱股價(jià)案件上，9月以來(lái)證監(jiān)會(huì)就開(kāi)出了近33億元的罰單，占全部罰單的七成。

此外，證監(jiān)會(huì)對(duì)券商、期貨等機(jī)構(gòu)違規(guī)的處罰力度也在加大。9月11日，由于在證監(jiān)會(huì)開(kāi)始整頓違法配資后仍未切實(shí)防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券、浙商期貨5家機(jī)構(gòu)作出行政處罰，4家券商合計(jì)罰沒(méi)2.41億元。9月2日，證監(jiān)會(huì)對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順?lè)欠ń?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)逾6億元。

鏈接

9月以來(lái)證監(jiān)會(huì)開(kāi)出的罰單

●11月6日

證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗違法減持、2宗短線交易案、2宗操縱市場(chǎng)案、1宗編造虛假信息案作出行政處罰決定，罰沒(méi)款約3395.86萬(wàn)元。首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案進(jìn)行行政處罰，共計(jì)罰沒(méi)約225.32萬(wàn)元。

●10月30日

證監(jiān)會(huì)對(duì)10宗違法減持案及8件違法案作出行政處罰。其中，10宗違法減持案處罰金額1.09億元；8宗違法案擬罰沒(méi)金額近1.47億元。

●10月23日

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)12宗操縱股價(jià)案作出行政處罰，罰沒(méi)金額超20億元。其中，吳某樂(lè)、深圳某機(jī)構(gòu)涉嫌合謀操縱“妖股”特力A，被罰沒(méi)13億元。

●10月16日

證監(jiān)會(huì)通報(bào)5起案例，擬對(duì)4宗內(nèi)幕交易案及1宗編造傳播虛假信息案作出行政處罰，合計(jì)擬罰沒(méi)金額1億余元。

●10月9日

證監(jiān)會(huì)擬對(duì)3家證券公司暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的行政監(jiān)管措施，對(duì)4家基金公司、1家期貨公司分別作出處罰。

●9月29日

證監(jiān)會(huì)披露11宗違法案件調(diào)查審理完畢，合計(jì)罰沒(méi)款項(xiàng)約1.7億元，部分當(dāng)事人被采取市場(chǎng)禁入。

●9月18日

證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗操縱股價(jià)案作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)金額逾11.67億元。

●9月11日

證監(jiān)會(huì)對(duì)華泰證券、海通證券、廣發(fā)證券、方正證券4家券商涉嫌未按規(guī)定審查、了解客戶真實(shí)身份等違法違規(guī)，4家券商合計(jì)罰沒(méi)2.41億元。

●9月2日

證監(jiān)會(huì)對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)、上海銘創(chuàng)、同花順?lè)欠ń?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰，合計(jì)罰沒(méi)6.03億元。