【華銳風電面臨投資者維權 未來不排除再遭處罰】剛剛避過暫停上市危機的華銳風電(601558)今年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是，公司近日又收到證監會下發的 《行政處罰通知書》，對公司處以60萬元的頂格罰款，對14位責任人員分別處以10-30萬元不等的罰款。

剛剛避過暫停上市危機的華銳風電(601558)今年前三季度再度巨虧超12億元。禍不單行的是，公司近日又收到證監會下發的 《行政處罰通知書》，對公司處以60萬元的頂格罰款，對14位責任人員分別處以10-30萬元不等的罰款。大眾證券報和財信網記者調查發現，在行政處罰下達前，上海、浙江和廣東多位證券維權律師已經行動起來，他們即將帶領投資者啟動正式維權。

上市首年粉飾業績遭處罰

證監會查明，華銳風電存在的違法事實包括，為粉飾上市首年(2011年)的業績，華銳風電在時任董事長韓俊良安排下，財務、生產、銷售、客服等4個部門通過偽造單據等方式提前確認收入，在2011年度提前確認風電機組收入413臺，對2011年度財務報告的影響為，虛增營業收入24.32億元、營業成本20.04億元、多預提運費3135.07萬元，多計提壞賬1.19億元，虛增利潤總額2.78億元，占2011年利潤總額的37.58%。

根據上述違法事實，證監會決定，責令華銳風電改正，給予警告，并處以60萬元罰款：同時，對韓俊良給予警告，并處以30萬元罰款：另外，對陶剛等10位責任人均予以警告，并做出了數額不等的罰款。此外，證監會決定對韓俊良采取終身證券市場禁入措施，對其他6位責任人，采取5-10年證券市場禁入措施。

“在現有法律框架下，60萬的罰款已是證監會對虛假陳述行為行使處罰權的上限，表明了華銳風電違法行為的嚴重性。”廣東環宇京茂律師事務所謝良律師建議在《證券法》的修訂中應提高處罰額度，同時投資者積極參與。“如果投資者廣泛參與維權，也會在很大程度上增加違法成本，而從以往維權案例來看，投資者集體維權動輒會讓上市公司付出千萬甚至過億的代價。”其稱。

多地律師已提前征集維權

“當時華銳風電在2013年被調查時，就已經收到上百投資者的索賠咨詢電話了，股民們都等急了，現在終于可以正式啟動索賠。”與謝良律師同屬一個律師事務所的劉華浩律師告訴記者，本次符合索賠條件的股民為：在2012年4月11日至2013年3月6日期間買入華銳風電股票，且在2013年3月7日后賣出或繼續持有華銳風電股票，且存在虧損的投資者。

上海市東方劍橋律師事務所吳立駿律師告訴記者，他已經接到了十多位華銳風電股民訴訟委托，索賠金額大約為100萬元左右。

“早在證監會第一次立案時，我們就率先開展股民索賠預登記，來自全國各地數十位股民來電咨詢、提供資料，接下來我們將盡快通知、辦理起訴。”浙江裕豐律師事務所厲健律師稱，符合索賠條件的投資者，只要買入均價高于5.26元，無論當前賬戶盈虧，就可以索賠買入均價與5.26元的差額損失和傭金、稅金、利息損失等，管轄法院是北京市第一中級人民法院。

值得一提的是，厲健律師還和上海天銘律師事務所宋一欣律師還聯合征集過曾經購買過華銳風電股票并遭受虛假陳述損害的投資者。兩位律師提醒，報名參加索賠的投資者應向律師提供身份證復印件、上海股東卡復印件、加蓋證券公司營業部印章的股票交易對賬單原件 (從第一次買入華銳風電打印到2013年7月31日或全部賣掉之日)、聯系電話手機及地址郵編等文件。

或面臨新一輪行政處罰

厲健律師進一步分析，華銳風電先后在2013年5月29日、2014年1月12日收到證監會立案調查，這次處罰公告針對的是公司2011年年報財務造假，公司今后面臨第二次處罰仍是大概率事件。

“目前只是從時間上判斷，此次行政處罰針對的是2013年的調查。”和厲健律師持有相同觀點的還有劉華浩律師和吳立駿律師。他們認為證監會2014年1月啟動的對華銳風電的調查結果截至目前尚未出爐，華銳風電也從未公告過該次調查已被撤銷，因此，未來不排除華銳風電再遭行政處罰。

值得一提的是，華銳風電在2012年和2013年連續虧損，且在2014年前三季度虧損4.36億元，眼看就要被暫停上市。在最后關頭，公司多方籌措，才躲過一劫。今年華銳風電高層大換血，但公司經營仍未改觀，今年前三季度再虧125984.45萬元。