【中證協(xié)：中信證券場外互換業(yè)務規(guī)模虛增1.06億】中國證券業(yè)協(xié)會11月24日公布的場外證券業(yè)務開展情況報告顯示，10月，發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。

中國證券業(yè)協(xié)會11月24日公布的場外證券業(yè)務開展情況報告顯示，10月，發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。

報告表示，該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。協(xié)會正在進一步調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應采取自律管理措施。

報告全文：

場外證券業(yè)務開展情況報告(2015年第2期)

場外證券業(yè)務備案：截至10月底，累計40家機構提交首次備案138筆。

場外證券銷售與轉讓：本月，25家證券公司銷售(含自銷、代銷)私募產(chǎn)品512只，月度銷售金額184.41億元；15家證券公司開展轉讓業(yè)務93筆，轉讓金額9.28億元。截至10月底，25家證券公司累計銷售私募產(chǎn)品8482只，銷售金額5,081.22億元；累計1194只產(chǎn)品實現(xiàn)轉讓，轉讓金額114.59億元。

場外衍生品：10月，證券公司開展權益類場外金融衍生品初始交易2735筆，涉及初始名義本金1,082.78億元；截至10月底，共39家證券公司開展了場外衍生品業(yè)務，月末未了結初始名義本金余額2,792.1億元。 報價系統(tǒng)：本月，報價系統(tǒng)發(fā)行私募產(chǎn)品93只，月度發(fā)行金額79.47億元；10只產(chǎn)品實現(xiàn)轉讓，轉讓金額0.86億元。在互聯(lián)網(wǎng)非公開股權融資方面，中證眾創(chuàng)穩(wěn)步發(fā)展，本月新增3個項目，擬融資1,090萬元；截至10月底，累計共15個項目完成募集，募集資金1.55億元，項目融資成功率26.32%，在同類業(yè)務中成功率領先。

發(fā)現(xiàn)的問題：10月，我們發(fā)現(xiàn)中信證券自2015年4月至9月報送的場外衍生品月報數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大誤差，造成其間該司各月互換業(yè)務新增規(guī)模及終止規(guī)模同時虛增(累計虛增額達10,633.63億元)，但未對每月存量規(guī)模造成影響。該誤差影響范圍包括2015年4月至9月各期《證券公司場外業(yè)務數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表》中互換業(yè)務月度新增、終止及年度累計規(guī)模，相關數(shù)據(jù)已在本期報告中予以修正。協(xié)會正在進一步調(diào)查核實，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況將視情節(jié)相應采取自律管理措施。