【證監(jiān)會(huì)取消券商自營(yíng)凈買(mǎi)入要求 熔斷機(jī)制將在完善后發(fā)布】證監(jiān)會(huì)周五舉行例行新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍表示，將規(guī)范涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品；取消券商自營(yíng)凈買(mǎi)入要求；正研究注冊(cè)制改革配套規(guī)章規(guī)則；對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰；積極推進(jìn)滬倫通的可行性研究。

證監(jiān)會(huì)周五舉行例行新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人張曉軍表示，將規(guī)范涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品；取消券商自營(yíng)凈買(mǎi)入要求；正研究注冊(cè)制改革配套規(guī)章規(guī)則；對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰；積極推進(jìn)滬倫通的可行性研究。

取消券商自營(yíng)凈買(mǎi)入要求

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)取消券商每天自營(yíng)買(mǎi)入限制。證監(jiān)會(huì)要求券商不得通過(guò)有關(guān)衍生品給客戶融出資金，券商要融資給客戶應(yīng)該應(yīng)用規(guī)范的兩融業(yè)務(wù)。對(duì)于規(guī)范融資類(lèi)收益互換，張曉軍表示，這是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)的自律規(guī)則。張曉軍表示，在創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中發(fā)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，但在實(shí)踐中，部分證券公司融資買(mǎi)賣(mài)證券，實(shí)際演變成一種配資行為，偏離了衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理的本源，出于對(duì)整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的考慮，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)自律規(guī)則，要求證券公司不得通過(guò)衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金，滿足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理需求的衍生品業(yè)務(wù)可以正常開(kāi)展，證券公司可以通過(guò)融資融券業(yè)務(wù)提供證券買(mǎi)入服務(wù)。

規(guī)范涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

證監(jiān)會(huì)表示，近期證監(jiān)會(huì)向各證監(jiān)局下發(fā)了通知，規(guī)范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品：嚴(yán)禁資管產(chǎn)品下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，有序規(guī)范優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)投資人直接參與股票投資的產(chǎn)品；持續(xù)關(guān)注利用一人多戶等新型場(chǎng)外配資的風(fēng)險(xiǎn)。

推進(jìn)注冊(cè)制改革

張曉軍表示，目前推進(jìn)注冊(cè)制改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作正在有序開(kāi)展，證監(jiān)會(huì)和證券交易所正在組織研究注冊(cè)制改革的配套規(guī)章規(guī)則，將把握好改革的節(jié)奏、力度、市場(chǎng)可承受度之間的關(guān)系。

張曉軍表示，解決發(fā)行腐敗必須推進(jìn)注冊(cè)制改革。證監(jiān)會(huì)規(guī)范發(fā)行審核，進(jìn)行全程留痕。取消證券法規(guī)定以外的其他條件，調(diào)整為通過(guò)信息披露的方式來(lái)落實(shí)監(jiān)管要求，從源頭上減少尋租空間。證監(jiān)會(huì)要研究取消證券法規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件。

張曉軍表示，股票發(fā)行上市是企業(yè)融資的主要方式，發(fā)行審核的體制機(jī)制如何既能從源頭上提高企業(yè)質(zhì)量，防范欺詐風(fēng)險(xiǎn)，又能有效防范可能存在的尋租空間，遏制腐敗情況發(fā)生，始終是改革需要重視的問(wèn)題，從根本上解決這一問(wèn)題，必須正確處理好市場(chǎng)與政府關(guān)系，推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革，此次發(fā)布的意見(jiàn)是對(duì)可能存在的尋租權(quán)利，有針對(duì)性的提出改革和完善措施。

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)日前依法對(duì)7宗大股東違法違規(guī)案件作出行政處罰，案件涉及大股東違法減持、信息披露、短線交易等違法行為。涉及3名自然人、4家法人股東及其責(zé)任人。其中3宗案件未提出陳述申辯、聽(tīng)證請(qǐng)求。其中，5宗案件當(dāng)事人超比例減持未及時(shí)披露以及在限制期內(nèi)違法減持，7宗罰款總計(jì)超過(guò)4000萬(wàn)，最高被罰款超過(guò)1700萬(wàn)。

熔斷機(jī)制將在完善后發(fā)布

對(duì)于熔斷機(jī)制，張曉軍表示，前期兩個(gè)交易所向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，將在充分征求市場(chǎng)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)規(guī)則進(jìn)行調(diào)整，目前還在履行相關(guān)程序，將在完善必要程序后向市場(chǎng)發(fā)布。

張曉軍稱(chēng)，目前，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)制定房地產(chǎn)、化學(xué)制藥、生物制藥、醫(yī)療器械、重要批發(fā)、白酒、海運(yùn)、采礦、建筑、化工等19個(gè)行業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)檢查指引，各證監(jiān)局根據(jù)指引進(jìn)行監(jiān)管。

加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行

張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)發(fā)行審核權(quán)利運(yùn)行的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步強(qiáng)化自我約束，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。

意見(jiàn)主要內(nèi)容包括，一是貫徹簡(jiǎn)政放權(quán)，研究取消證券法明確規(guī)定外的首發(fā)和再融資條件，通過(guò)信披方式落實(shí)要求，從源頭上減少尋租空間；二是審核標(biāo)準(zhǔn)不透明等問(wèn)題，對(duì)過(guò)往審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例及時(shí)歸納整理，成熟一批公布一批，強(qiáng)化審核透明度；三是針對(duì)市場(chǎng)審核進(jìn)度不透明的問(wèn)題，針對(duì)限時(shí)辦理和督辦制度，受理到反饋不超過(guò)45天等；四是對(duì)發(fā)行審核中的疑難問(wèn)題，提請(qǐng)專(zhuān)題會(huì)議的要求；五是建立預(yù)約接待制度，滿足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求，原則上在三個(gè)工作日安排見(jiàn)面；六是實(shí)行發(fā)行審核的留痕制度；七是履職回避管理，明確回避的具體情形，建立相應(yīng)的報(bào)告制度；發(fā)審委的工作監(jiān)督，對(duì)是否遵守回避制度、濫用表決權(quán)等進(jìn)行監(jiān)督檢查；九是對(duì)涉嫌違法的審核情況給予處分。

另?yè)?jù)張曉軍介紹，證監(jiān)會(huì)副主席方星海24日會(huì)見(jiàn)了倫敦證券交易所首席執(zhí)行官一行，中英雙方就滬倫通的途徑等交流了看法，目前中英雙方已經(jīng)啟動(dòng)滬倫通的可行性調(diào)查。