【貴陽(yáng)銀行等3家公司首發(fā)申請(qǐng)獲證監(jiān)會(huì)通過(guò)】證監(jiān)會(huì)23日晚間消息，合誠(chéng)工程咨詢股份有限公司、重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司、貴陽(yáng)銀行股份有限公司首發(fā)申請(qǐng)獲通過(guò)。

主板發(fā)審委2015年第210次會(huì)議審核結(jié)果公告

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)主板發(fā)行審核委員會(huì)2015年第210次發(fā)審委會(huì)議于2015年12月23日召開(kāi)，現(xiàn)將會(huì)議審核情況公告如下：

一、審核結(jié)果

(一)合誠(chéng)工程咨詢股份有限公司(首發(fā))獲通過(guò)。

(二)重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司(首發(fā))獲通過(guò)。

(三)貴陽(yáng)銀行股份有限公司(首發(fā))獲通過(guò)。

二、發(fā)審委會(huì)議提出詢問(wèn)的主要問(wèn)題

(一)合誠(chéng)工程咨詢股份有限公司

1、請(qǐng)保薦代表人補(bǔ)充說(shuō)明：發(fā)行人信用政策；發(fā)行人對(duì)主要客戶是否存在放寬信用政策的情況；發(fā)行人報(bào)告期超期應(yīng)收款比例始終較高的原因，報(bào)告期超期應(yīng)收款的賬齡情況，期后回收情況。請(qǐng)保薦代表人就相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示是否充分發(fā)表核查意見(jiàn)。

2、請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明：發(fā)行人認(rèn)定黃和賓、劉德全、何大喜、陳天培、陳俊平、林東明、黃愛(ài)平、高瑋琳8人為控股股東，是否符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

3、請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明：發(fā)行人歷史沿革中涉及工會(huì)持股清理、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國(guó)資處置等問(wèn)題，上述工會(huì)持股清理、歷次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、國(guó)資處置是否符合當(dāng)時(shí)有效的法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在糾紛或潛在糾紛。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

4、請(qǐng)發(fā)行人代表補(bǔ)充說(shuō)明：發(fā)行人對(duì)其擁有的商標(biāo)和專利進(jìn)行有效管理的具體規(guī)章和內(nèi)控制度，并逐一說(shuō)明上述專利、商標(biāo)的有效期限、截至目前的法律狀態(tài)，是否存在注銷、終止等異常情況；是否存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛和潛在糾紛。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

5、請(qǐng)保薦代表人補(bǔ)充說(shuō)明：發(fā)行人報(bào)告期是否曾發(fā)生安全生產(chǎn)事故及質(zhì)量賠償情況，是否屬于重大事故，相關(guān)信息披露是否完整、準(zhǔn)確。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

(二)重慶小康工業(yè)集團(tuán)股份有限公司

1、發(fā)行人與東風(fēng)汽車公司各持有東風(fēng)小康汽車有限公司(以下簡(jiǎn)稱“東風(fēng)小康”)50%的股權(quán)。請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合發(fā)行人與東風(fēng)汽車公司戰(zhàn)略合作模式和東風(fēng)小康的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)，進(jìn)一步說(shuō)明發(fā)行人是否能夠?qū)嶋H控制東風(fēng)小康，是否存在爭(zhēng)議，是否存在其他約定和應(yīng)披露未披露事項(xiàng)；發(fā)行人與東風(fēng)公司對(duì)此事項(xiàng)說(shuō)明和媒體報(bào)道不一致的原因及其整改情況；報(bào)告期內(nèi)將東風(fēng)小康納入合并報(bào)表范圍的依據(jù)和理由，發(fā)行人就東風(fēng)小康并表處理對(duì)發(fā)行人申報(bào)報(bào)表的調(diào)整是否構(gòu)成重大差異，是否實(shí)質(zhì)影響發(fā)行條件；發(fā)行人銷售收入占比較大的東風(fēng)小康的法定代表人、董事長(zhǎng)朱福壽涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)接受組織調(diào)查，對(duì)東風(fēng)小康生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展戰(zhàn)略以及本次發(fā)行上市是否構(gòu)成重大影響；相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)是否充分揭示；請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

2、請(qǐng)發(fā)行人代表進(jìn)一步說(shuō)明汽車金融銷售模式下對(duì)附強(qiáng)制回購(gòu)責(zé)任的汽車銷售確認(rèn)收入的原則、調(diào)整原因、對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的影響及其合規(guī)性，在發(fā)行申報(bào)過(guò)程中有關(guān)信息披露是否前后一致，是否存在實(shí)質(zhì)性差異；并請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

(三)貴陽(yáng)銀行股份有限公司

1、截至2015年6月30日，發(fā)行人尚有150名自然人股東未能確權(quán)、7名法人股東身份不適格。請(qǐng)發(fā)行人代表進(jìn)一步說(shuō)明截至目前該等狀況是否存在糾紛和爭(zhēng)議。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查情況。

2、請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明前十大股東中的貴陽(yáng)市國(guó)有資產(chǎn)投資管理公司、貴州產(chǎn)業(yè)投資(集團(tuán))有限責(zé)任公司、遵義市國(guó)有資產(chǎn)投融資經(jīng)營(yíng)管理有限責(zé)任公司、貴州燃?xì)?集團(tuán))有限責(zé)任公司、貴陽(yáng)市工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司、中國(guó)貴州茅臺(tái)酒廠(集團(tuán))有限責(zé)任公司等六大股東是否為一致行動(dòng)人及其理由和依據(jù)，發(fā)行人是否存在實(shí)際控制人及其理由和依據(jù)。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

3、請(qǐng)發(fā)行人代表從報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員發(fā)生變化的人員比例和人員重要性等方面，進(jìn)一步說(shuō)明上述變化是否構(gòu)成董事、高級(jí)管理人員的重大變化。請(qǐng)保薦代表人發(fā)表核查意見(jiàn)。

4、請(qǐng)發(fā)行人代表結(jié)合發(fā)行人付息負(fù)債結(jié)構(gòu)和存貸款利差較高的現(xiàn)狀，進(jìn)一步說(shuō)明中國(guó)人民銀行取消存款利率浮動(dòng)限制對(duì)于發(fā)行人未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展的影響。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查意見(jiàn)。

5、請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明發(fā)行人信貸資產(chǎn)等級(jí)劃分的具體內(nèi)部流程、動(dòng)態(tài)管理程序以及信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度執(zhí)行情況、發(fā)行人對(duì)小微企業(yè)及個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)實(shí)行差異化授權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)管理安排。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查程序、核查依據(jù)和核查結(jié)論。

6、請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明發(fā)行人應(yīng)收款項(xiàng)類投資的構(gòu)成、金額、運(yùn)作模式以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)控措施以及計(jì)提撥備是否充分。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明核查情況和結(jié)論。

7、請(qǐng)發(fā)行人代表說(shuō)明目前所涉政府融資平臺(tái)貸款的發(fā)放管理制度及實(shí)施情況是否符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定。請(qǐng)保薦代表人說(shuō)明對(duì)發(fā)行人政府融資平臺(tái)貸款不良風(fēng)險(xiǎn)的核查情況。