因違法干預(yù)基金經(jīng)營，九鼎投資實(shí)控人吳剛被市場禁入5年、罰100萬

澎湃新聞?dòng)浾?戚夜云

證監(jiān)會(huì)對(duì)九鼎系掌門人吳剛的處罰終于落地。

2月14日晚，昆吾九鼎投資控股股份有限公司 (簡稱“九鼎投資”，600053)與同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司(簡稱“九鼎集團(tuán)”，430719)同時(shí)發(fā)布公告，稱公司實(shí)控人吳剛，收到證監(jiān)會(huì)出具的《市場禁入決定書》以及《行政處罰決定書》(以上統(tǒng)稱“《決定書》”)，因其作為九泰基金管理有限公司(簡稱“九泰基金”)實(shí)際控制人、九泰基金董事， 違法干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛采取5年市場禁入措施，同時(shí)，責(zé)令其改正，并處以100萬元的罰款。

(相關(guān)資料圖)

多次干預(yù)基金經(jīng)營

據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，吳剛違法行為主要集中在干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，包括授意九泰基金通過九泰久利靈活配置混合型證券投資基金(簡稱“九泰久利”)買入廈門三維絲環(huán)保股份有限公司(下稱“三維絲”，現(xiàn)已更名“廈門中創(chuàng)環(huán)保科技股份有限公司”，300056)股票，并指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序。

《決定書》內(nèi)容顯示，九泰基金成立于2014年7月，股東為九州證券，吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。九泰基金作為基金管理人，于2016年成立九泰久利。

2016年12月，時(shí)為三維絲實(shí)際控制人羅某波，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》，稱“希望九鼎投資或其管理產(chǎn)品或關(guān)聯(lián)方等買入三維絲股票不超過3000萬股，并承諾，投資年化收益率(復(fù)利)不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分”。隨后，吳剛將羅某波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長吳某。2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買入“三維絲”3970694股。

關(guān)于吳剛指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序一事，吳剛稱九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。于是，在向托管銀行發(fā)送了基金清算意見征詢函5天后，九州證券便正式向證監(jiān)會(huì)提交清算請(qǐng)示。

對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營活動(dòng)，授意九泰基金通過九泰久利買入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，證監(jiān)會(huì)責(zé)令其改正，并處100萬元的罰款、5年市場禁入。

此外，九泰基金通過九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，也被證監(jiān)會(huì)責(zé)令九泰基金改正，并處100萬元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)，給予警告，暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月，并處30萬元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員盧偉忠，給予警告，暫停基金從業(yè)資格24個(gè)月，并處20萬元罰款；對(duì)其他直接責(zé)任人員吳祖堯，給予警告，暫停基金從業(yè)資格12個(gè)月，處10萬元罰款。

曾是新三板首富

九鼎集團(tuán)曾是PE“大鱷”。

公開資料顯示，九鼎集團(tuán)于2014年登陸新三板，成為新三板上市的第一家PE公司，2015年，其市值曾一度超過千億，成為新三板當(dāng)年市值第一股，吳剛本人也以180億元凈資產(chǎn)，成為《2015胡潤百富榜》中新三板首富。

然而7年后，曾經(jīng)在資本市場“呼風(fēng)喚雨”的吳剛卻面臨著五年市場禁入的處罰。

據(jù)《決定書》披露，吳剛自證監(jiān)會(huì)宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

九鼎投資在公告里稱，因吳剛未在公司擔(dān)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員職務(wù)，也未在公司從事證券業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)對(duì)吳剛的處罰不會(huì)對(duì)公司日常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)造成重大影響。

九鼎集團(tuán)則表示，吳剛誠懇接受上述市場禁入決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，積極整改。公司高度重視上述對(duì)吳剛市場禁入的決定，切實(shí)做好日常經(jīng)營管理工作。

九鼎系IPO項(xiàng)目一度停滯

值得關(guān)注的是，2018年3月，九鼎集團(tuán)因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，九鼎系IPO項(xiàng)目開始集體受阻，無一通過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，多家九鼎系企業(yè)因排隊(duì)時(shí)間過長成為IPO“釘子戶”。而在此前的2017年，九鼎系旗下共有13家企業(yè)成功IPO。

直至三年后監(jiān)管靴子落地，九鼎系受阻IPO項(xiàng)目才迎來首個(gè)好消息。2021年9月，九鼎集團(tuán)董事長吳剛因其相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。同月，陜西美能清潔能源集團(tuán)股份有限公司(簡稱“美能清潔”，001299)終于獲得批文。

不過，美能清潔的成功上市仍然是“個(gè)例”，此后仍有多家IPO公司忙于切斷與“九鼎系”的聯(lián)系。

如2022年6月，已過會(huì)但遲遲未拿到批文的海諾爾環(huán)保產(chǎn)業(yè)股份有限公司公告稱，實(shí)控人、董事長駱毅力和前妻劉汝萍已向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁，要求解除此前“九鼎系”與二人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并將相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)移至劉汝萍名下。

南通泰禾化工股份有限公司(簡稱“泰禾股份”)控股股東泰禾集團(tuán)、實(shí)控人田曉宏于2022年5月與九鼎投資簽署《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定九鼎投資將持有的3645萬股股份以12.35元/股的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給泰禾集團(tuán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)款為4.5億元，為當(dāng)初投資款的5倍。

但未有決心切割的企業(yè)如毛戈平化妝品股份有限公司(簡稱“毛戈平股份”)，IPO排隊(duì)5年，終于在2021年過會(huì)，但是至今仍未獲批文。

而隨著監(jiān)管對(duì)“九鼎系”處罰全面落地，九鼎系IPO項(xiàng)目或迎來曙光。

不過，千億市值新三板的神話已經(jīng)破滅。截至2023年2月14日收盤，九鼎集團(tuán)報(bào)收0.38元，市值縮水至57億元。