操縱上市公司股票獲利2797萬元

據證監會官網公布的行政處罰決定書，當事人易偉系上海春山新棠投資管理有限公司(簡稱“春山新棠”)法定代表人。

中國證券投資基金業協會信息顯示，春山新棠成立于2015年5月，同年8月備案為私募證券投資基金管理人。注冊資本1000萬元，實繳資本480萬元。易偉出資60%，另一位自然人楊銳持股40%。

處罰書披露，自2018年11月1日至2020年6月19日的398個交易日內(下稱“操作期間”)，易偉以直接控制賬戶、受托管理賬戶、借入配資賬戶等形式，實際控制了76個證券賬戶(下稱“賬戶組”)，用于交易“三夫戶外”并操縱股價。

經查，易偉向其實際控制的春山新棠交易員李某、黃某華發布交易指令，安排交易員按照其指定的時間和價格，利用資金優勢、持股優勢連續買賣，影響“三夫戶外”股票價格和交易量。

操縱期間，涉案賬戶組以不低于賣一價或市價大量申買“三夫戶外”，累計買入“三夫戶外”1.94億股，成交金額36.93億元；累計賣出1.91億股，成交金額36.20億元。其最高持股占比達到16.93%；更有四個交易日的買入成交量超過全市場的50%。

同時，易偉還實行了“左手倒右手”的交易：通過在自己實際控制的賬戶之間買賣，對倒量占市場競價成交量最高達到25.14%。

經監管測算，易偉通過賬戶組進行了總額超過73億元的交易中，共計盈利2797.06萬元。

因易偉構成操縱證券市場行為，證監會依法沒收其操縱“三夫戶外”違法所得2797.06萬元，并處以同等數額的罰款。

非法從事證券投資咨詢獲利2394.22萬元

除操縱證券市場外，易偉還涉及非法從事證券投資咨詢，包括從事證券投資咨詢業務未經核準和提供直接或者間接有償證券投資咨詢服務。

2020年5月26日至2021年3月15日，易偉未取得從事證券投資咨詢業務的核準，不具備證券投資咨詢從業資格及業務資質。

但2020年5月，易偉以微博“實名”賬號發布招募會員信息，內容為出售“老易投資教育小宇宙”船票及相關聯系方式，并通過微博、微信提供推薦個股、預測行情、指導操作等證券咨詢服務。

在宣傳中，易偉自稱“畢業于耶魯大學，富有投資經驗，是大型美元基金管理人”。同時還用兩個微博小號，“配合傳播投資理論和投資建議”。而他通過兩個微信賬戶的朋友圈，發布投資建議并回答投資者問詢。

目前易偉在微博上有37.6萬粉絲，認證為春山藍基金創始合伙人。

經查，易偉非法從事證券投資咨詢的方式有四種。

一是通過群發郵件提供投資咨詢服務。每周向部分付費會員群發電子郵件，郵件內容包括對上市公司及相關股票的看法、具體買入時點買入價格建議及其本人持有的股票情況。

二是通過微信向個別付費會員提供投資咨詢服務。與個別付費會員通過微信單獨交流，回答會員提出的投資問題、分析評價會員的交易行為、針對股票交易提出操作建議。

三是通過微博公開提供投資咨詢。“易偉”賬號微博內容包含對A股市場、各上市公司發展及股價走勢看法，每篇微博均有多個粉絲轉發回復。此外，易偉注冊使用微博賬號“申尚趣”和“古北老江湖”，配合“易偉”微博賬號傳播投資理論和投資建議。

四是通過微信朋友圈公開提供投資咨詢。使用微信賬戶“船長老易”、“老易”、“俞爺”發布朋友圈，對股票提出明確投資建議，在朋友圈回復微信好友提問。

處罰書顯示，2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易偉投資咨詢群，并實際向易偉指定收款銀行賬戶支付會員費。易偉收入合計約2394.22萬元。

證監會認為，易偉的上述行為違反了證券法第一百六十條第二款、 (以下簡稱《暫行辦法》)第三條和第十二條的規定，構成《暫行辦法》第三十二條所述“未經中國證監會許可，擅自從事本辦法第二條規定的證券、期貨投資咨詢業務”的行為。

證監會決定，依據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第三十二條，沒收易偉非法從事證券投資咨詢違法所得約2394.22萬元，并處以2000萬元罰款。