鄭州華訊財經;華訊財經現狀
對A股市場“黑嘴”、“莊托”、“殺豬盤”等行業亂象的嚴監管持續。
證監會近期在官網發布了被采取暫停新增客戶監管措施的證券投資咨詢機構名稱，上海新蘭德、北京首證投顧等17家機構在列。
記者關注到，多家機構此前已被采取監管措施，部分機構多次因非法薦股登上監管黑榜，而此番新增“上榜”的是大連華訊投資。
知名薦股公司免費薦股、老牌證券投資咨詢機構向VIP會員推薦金股，看似是持照經營的“行業翹楚”，實則打著上述名頭行詐騙斂財之舉。近年，一批投資咨詢機構因涉嫌詐騙接連被端，正在遭遇嚴監管。
涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地
董事長等12名公司高管失聯、涉案金額高達27億元，今年2月底，深圳警方一則通報揭開了華訊投資的投顧業務騙局。
據深圳龍崗公安2月底通報內容，深圳龍崗警方突擊查處大連華訊投資股份有限公司，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強制措施，目前，經檢察機關依法批準，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內的12名公司高管實施逮捕。據初步統計，大連華訊公司涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地。
大連華訊投資股份有限公司成立于2000年，是國內較早取得投顧牌照的公司，2015年在新三板掛牌，主營業務為致力于為投資者提供高端證券投資咨詢服務。
公司業務通過運營的華訊財經網站、華訊投顧網站等三家資訊網站開展。公司稱，華訊財經網站為用戶提供各類財經資訊，并在此基礎上為付費用戶提供包括操盤寶庫、財富至尊、至尊寶庫、培訓課程等在內的各種增值服務。
華訊投資的投顧業務創收能力強勁。2020年2月，公司推出自主研發的證券投資分析軟件“華訊股票”系列產品。半年報數據顯示，去年上半年，華訊投資投資顧問業務收入高達1.69億元。
然而，宣傳低風險、高回報的投資顧問業務，實則暗潮洶涌。
深圳龍崗警方調查發現，大連華訊投資公司的主營業務就是兜售公司研發的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務費。公司先在多家網絡平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費領取“金股”的噱頭吸引股民關注；隨后由業務員將股民拉入薦股群反復“洗腦”，誘導其購買APP會員。
據初步統計，大連華訊公司涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地。
全國股轉系統3月向華訊投資下發問詢函，要求公司說明新聞報道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強制措施及目前仍處于強制措施狀態的人數等情況。
4月14日，華訊投資公告稱，收到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司終止掛牌申請受理通知書，目前公司申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系統終止掛牌的事宜處于審查階段，終止掛牌事項尚具有不確定性。
部分投顧機構多次登上監管黑榜
上周五(4月16日)，證監會在其官網發布了《被采取暫停新增客戶的行政監管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄(2021年3月）》。
17家機構赫然在列，包括上海森洋投資咨詢有限公司、福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司、大連華訊投資股份有限公司、陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司等。
記者關注到，多家機構早在2017年即遭遇監管處罰。為何被罰？存在誤導性宣傳、承諾收益、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務等都是原因。
部分機構多次被罰。例如，上海證券之星綜合研究有限公司（后更名為上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法薦股被采取監管措施。
據不完全統計，2017年8月，因部分投顧服務費用通過員工個人賬戶收取、個別無證券投資咨詢執業資格的營銷人員提供證券投資分析預測建議等違規行為，上海證券之星被上海證監局采取責令改正并暫停新增客戶的措施的決定。
2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業務過程中，存在向小額體驗客戶提供投顧服務，但未與其簽訂投資顧問服務協議，未提供風險提示書由其簽收確認，也未對其進行風險承受能力評估等違法行為，再被上海證監局處罰，暫停新增客戶六個月。
2020年12月，證監會認為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業務委托給不具有證券投資咨詢業務資格的陳某健和其實際控制的顧戴路業務點代理。顧戴路業務點銷售人員在營銷過程中存在夸大、不實、誤導性宣傳，暗示保證收益等行為。證監會決定，責令上海證券之星改正，收沒違規所得2413萬元，并處以4827萬元的罰款。
此外，上海新蘭德等老牌投資咨詢公司，因涉嫌“薦股”詐騙，也登上了監管黑榜。
近年來，網絡平臺“財經大V”非法薦股，引發“殺豬盤”的案例屢屢出現，監管多次對此嚴厲發聲并查處違法違規行為。不僅對證券投資咨詢機構，對證券公司從事證券投資顧問業務的監管也趨嚴。
證監會4月初表示，針對證券公司從事證券投資顧問業務中存在的虛假、誤導性宣傳，或存在實際提供的服務與服務協議約定不一致等情況，證監會將依法予以嚴厲打擊。
證監會表示，《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定，證券公司開展證券投資顧問業務過程中“禁止對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協議”，并在協議中明確“當事人的權利義務、服務的內容和方式、證券投資顧問的職責和禁止行為”等事項。下一步，證監會將持續督促證券公司合規展業，切實保護投資者合法權益。
