徐剛 資料圖
8月25日晚間消息，中信證券徐某等八人涉嫌違法從事證券交易活動(dòng)已被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。這是專項(xiàng)行動(dòng)展開(kāi)一個(gè)多月后，首次披露公安機(jī)關(guān)介入的證券領(lǐng)域個(gè)案。據(jù)媒體報(bào)道，中信證券徐某即為中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員、董事總經(jīng)理徐剛。另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人是：中信證券執(zhí)行委員會(huì)委員葛小波和劉威，中信證券權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許俊、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利、中信證券金融業(yè)務(wù)線的姚杰、中信另類投資部的汪定國(guó)以及董事會(huì)辦公室副主任梁鈞。隨后涉案的徐剛等4名高管因涉嫌內(nèi)幕交易，被依法采取刑事強(qiáng)制措施。
事發(fā)不久，中信證券發(fā)布公告稱，9月15日公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展與管理委員會(huì)運(yùn)營(yíng)管理部負(fù)責(zé)人于新利、信息技術(shù)中心汪錦嶺等人因涉嫌內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息被公安機(jī)關(guān)依法要求接受調(diào)查。至此，中信證券的涉嫌內(nèi)幕交易風(fēng)波已有11人被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。
徐翔與特大操縱期貨市場(chǎng)犯罪案
11月1日周日晚間，公安部發(fā)布消息，經(jīng)過(guò)三個(gè)多月的縝密偵查，成功偵破一起以貿(mào)易公司為掩護(hù)，境外遙控指揮、境內(nèi)實(shí)施交易，作案手段隱蔽、非法獲利巨大的涉嫌操縱期貨市場(chǎng)犯罪案件。伊世頓國(guó)際貿(mào)易有限公司總經(jīng)理高燕、業(yè)務(wù)拓展經(jīng)理梁澤中以及華鑫期貨公司技術(shù)總監(jiān)金文獻(xiàn)等犯罪嫌疑人已被依法批準(zhǔn)逮捕，涉案資金已被公安機(jī)關(guān)依法凍結(jié)。
據(jù)犯罪嫌疑人高燕等人交代，他們?cè)谕饧藛T指揮下，成立公司進(jìn)行證券期貨交易，運(yùn)用境外技術(shù)團(tuán)隊(duì)自行設(shè)計(jì)研發(fā)的軟件高頻交易，非法獲利20多億人民幣。此外，還將近2億非法獲利通過(guò)“地下錢莊”轉(zhuǎn)移出境。
徐翔 資料圖
當(dāng)人們還沒(méi)從上述新聞中回過(guò)神來(lái)，當(dāng)晚又一則重磅消息在金融圈引發(fā)軒然大波，“私募大佬徐翔被帶走調(diào)查”。據(jù)新華社報(bào)道，澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人通過(guò)非法手段獲取股市內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易、操縱股票交易價(jià)格，其行為涉嫌違法犯罪，近日被公安機(jī)關(guān)依法采取刑事強(qiáng)制措施。目前，相關(guān)案?jìng)晒ぷ髡趪?yán)格依法進(jìn)行中。
張育軍落馬 證監(jiān)會(huì)系3人被查
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張育軍 資料圖
中紀(jì)委9月16日晚發(fā)布消息稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)被查。張育軍曾執(zhí)掌深交所、上交所帥印，是十八大以來(lái)中國(guó)證券監(jiān)管系統(tǒng)打落的最高級(jí)別官員。9月22日，中央組織部有關(guān)負(fù)責(zé)人證實(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理、黨委委員張育軍涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)，中央已決定免去其領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)。
據(jù)公開(kāi)報(bào)道，除了張育軍，近3個(gè)月期間，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)另有兩人被查。8月25日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員劉某及離職人員歐陽(yáng)某涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章等，被公安機(jī)關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。該證監(jiān)會(huì)工作人員劉某，是證監(jiān)會(huì)發(fā)行部三處處長(zhǎng)劉書帆。近日，劉書帆供述了他涉嫌內(nèi)幕交易、偽造公文印章、受賄等相關(guān)情況。
8月7日，中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站發(fā)布中國(guó)證監(jiān)會(huì)紀(jì)委消息：經(jīng)查，中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原局長(zhǎng)李量違反廉潔自律規(guī)定，收受禮金;利用職務(wù)上的便利為他人謀取利益，收受賄賂，決定給予其開(kāi)除黨籍、開(kāi)除公職處分。
此外據(jù)悉，2015年中央巡視組第三輪專項(xiàng)巡視目前已全部進(jìn)駐31家單位，此輪巡視風(fēng)暴將重點(diǎn)刮向金融系統(tǒng)，在31家被巡視單位中，金融機(jī)構(gòu)占據(jù)21席，其中包括被稱為“一行三會(huì)”的央行、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)，還有“內(nèi)地兩大證券交易所”上交所、深交所，以及包括中農(nóng)工建交五大國(guó)有銀行在內(nèi)的14家中管金融企業(yè)等。
