期市監(jiān)管全面升級 證監(jiān)會要求嚴防風險

編者按：國內(nèi)期貨市場的巨幅波動已引起監(jiān)管部門的高度警覺，證監(jiān)會近期正采取一系列措施指導各大交易所抑制市場過度投機。比如向各期貨交易所下發(fā)通知，要求進一步采取有效措施，抑制過度投機，防止市場價格操縱。此外，證監(jiān)會還持續(xù)強化對期貨公司的合規(guī)監(jiān)管。

國內(nèi)期貨市場的巨幅波動已引起監(jiān)管部門的高度警覺。11月9日，大商所、鄭商所繼續(xù)出臺針對焦煤、焦炭、鐵礦石和動力煤等品種的調(diào)控措施。《經(jīng)濟參考報》記者從業(yè)內(nèi)了解到，證監(jiān)會近期正采取一系列措施指導各大交易所抑制市場過度投機。

9日，大商所宣布，焦炭、焦煤品種自11月10日結(jié)算時起，最低交易保證金標準提高至13%;11月11日結(jié)算時起，最低交易保證金標準提高至15%。自11月11日交易時起，鐵礦石品種非日內(nèi)交易手續(xù)費標準由成交金額的萬分之零點六調(diào)整為成交金額的萬分之一點二。大商所還宣布，為控制市場風險，促進功能發(fā)揮，自11月11日收盤后，非期貨公司會員或者客戶在焦炭和焦煤品種，單個品種、單日開倉量不得超過1000手。非期貨公司會員或者客戶某個交易日超過交易限額的，交易所將暫停其該品種當日開倉交易;累計2個交易日以上超過交易限額的，自下一交易日起交易所將暫停其該品種開倉交易3個交易日。

鄭商所當天宣布，自11月11日結(jié)算時起，動力煤期貨合約交易保證金標準由原比例調(diào)整為8%，漲跌停板幅度由原比例調(diào)整為6%。上期所則在當天發(fā)布通知稱，自11月11日起，螺紋鋼日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費調(diào)整為萬分之四，天然橡膠日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費調(diào)整為萬分之二點二，錫日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費調(diào)整為6元/手。

記者了解到，期貨市場的瘋狂投機行為已引發(fā)監(jiān)管部門的高度警覺。近日，證監(jiān)會向各期貨交易所下發(fā)通知，要求進一步采取有效措施，抑制過度投機，防止市場價格操縱。證監(jiān)會要求，各期貨交易所立即全面展開對各種資管產(chǎn)品賬戶的持有人、管理人、投資顧問等相關(guān)信息報備及排查工作，并確定了嚴格的資管產(chǎn)品賬戶實際控制關(guān)系認定標準，從嚴管理資管產(chǎn)品賬戶實際控制關(guān)系，以嚴厲打擊利用資管產(chǎn)品賬戶規(guī)避限倉的行為。各期貨交易所已著手落實此項工作。

此外，證監(jiān)會還持續(xù)強化對期貨公司的合規(guī)監(jiān)管。據(jù)了解，證監(jiān)會9日下發(fā)通知要求派出機構(gòu)督促期貨公司加強經(jīng)紀業(yè)務風險管理，密切關(guān)注客戶風險狀況，加強對期貨配資活動的風險防范。要求各期貨公司不得從事配資業(yè)務或以任何形式參與配資業(yè)務，不得為配資活動提供便利。并要求派出機構(gòu)一旦發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，及時依法采取監(jiān)管措施。