新三板怎么申請開通-新三板怎么申請開通股票賬戶

1月3日晚間，中國結(jié)算官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于優(yōu)化全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識有關(guān)業(yè)務(wù)的通知》(下稱《通知》)，明確券商可以為投資者線上辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”新增業(yè)務(wù)，自2020年1月13日起可以為投資者辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”取消業(yè)務(wù)。

圖片來源：中國結(jié)算官網(wǎng)

對于允許投資者線上開通權(quán)限，業(yè)內(nèi)人士均認(rèn)為，這將很大程度方便投資者參與交易，但考慮到對個人投資者資產(chǎn)計算認(rèn)定存一定困難，目前這一政策落地還需在技術(shù)上有所突破。

有券商人士指出，考慮到對新三板熟悉程度，目前外部投資者對開戶或持觀望狀態(tài)，入場速度或低于預(yù)期，其大概率會選擇在第一批精選層企業(yè)誕生并進行公開發(fā)行之際，再行入場。

開通交易權(quán)限無需跑腿

根據(jù)《通知》，為做好全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識管理，中國結(jié)算和全國股轉(zhuǎn)公司對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識業(yè)務(wù)進行了優(yōu)化，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

除了臨柜方式外，證券公司可以采取見證、網(wǎng)上方式為自然人辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”新增業(yè)務(wù);可以采取見證方式為普通機構(gòu)投資者辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”新增業(yè)務(wù)。

不再參與新三板業(yè)務(wù)的自然人或機構(gòu)投資者，應(yīng)主動向券商申請取消“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)使用信息，或直接申請注銷相關(guān)賬戶。

證券公司應(yīng)當(dāng)在柜面系統(tǒng)對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶業(yè)務(wù)的辦理方式進行標(biāo)識，區(qū)分臨柜、見證、網(wǎng)上等辦理方式。

中國結(jié)算表示，即日起證券公司可以為投資者非現(xiàn)場辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”新增業(yè)務(wù)，自2020年1月13日起，證券公司可以為投資者辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”取消業(yè)務(wù)。

對投資者而言，在申請辦理“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶標(biāo)識”新增或取消業(yè)務(wù)時，需提交包括《證券賬戶開立申請表》、有效身份證明文件原件及復(fù)印件、《指南》總則規(guī)定的經(jīng)辦人授權(quán)證明材料等材料。

此前，全國股轉(zhuǎn)公司推出的新三板相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則中明確表示，投資者可以通過線上方式開通新三板交易權(quán)限，此次中國結(jié)算下發(fā)通知，無疑將助推上述改革措施進一步落地。

北京南山投資創(chuàng)始人周運南告訴中證君：“此前新三板開戶，都必須投資者親自到證券營業(yè)部臨柜才能辦理。中國結(jié)算新規(guī)出來后，可以見證開戶和網(wǎng)上開戶，方便投資者便捷快速辦理，提高了開戶效率，同時也是向A股開戶待遇看齊。”

開戶潮或涌現(xiàn)

就中證君了解到的情況而言，目前投資者通過券商線上開通新三板權(quán)限存在一大難題，即不同券商對個人投資者的資產(chǎn)計算和認(rèn)定存在一定困難。

在投資者準(zhǔn)入門檻上，2019年12月27日推出的新三板《投資者適當(dāng)性辦法》明確，個人投資者基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層、精選層的投資門檻分別為200萬元、150萬元、100萬元，較以往500萬元門檻大幅下調(diào)，但口徑由原來的金融資產(chǎn)調(diào)回了證券資產(chǎn)。

對投資者而言，線上開戶時若投資者的資產(chǎn)通過單一券商托管，券商對其是否符合準(zhǔn)入條件認(rèn)定則相對便利;若涉及跨券商托管資產(chǎn)情況，線上認(rèn)定存在不小困難。

財達(dá)證券投資銀行總部上海部總經(jīng)理金振東對中證君表示，投資者門檻下調(diào)，具備開戶能力的投資者數(shù)量較此前標(biāo)準(zhǔn)下肯定會增加不少，因此允許線上開通相關(guān)權(quán)限確實更為便捷;涉及資產(chǎn)認(rèn)定，由于不同券商之間對同一投資者不同賬戶名下資產(chǎn)情況并不通氣，因此還是應(yīng)該考慮能否在中國結(jié)算層面設(shè)置一定機制，便于券商準(zhǔn)確認(rèn)定開戶投資者是否真正符合準(zhǔn)入要求。

新三板近期市場交投明顯回暖，新三板做市指數(shù)近兩個月來持續(xù)反彈。截至1月4日收盤，做市指數(shù)報953.71點，正向收復(fù)1000點基準(zhǔn)點發(fā)起沖擊。

安信證券新三板研究負(fù)責(zé)人諸海濱認(rèn)為，《投資者適當(dāng)性辦法》自發(fā)布之日起實施，新三板增量資金或?qū)⒍唐趦?nèi)迅速增加，測算精選層個人投資者或增至140萬戶左右。

但金振東認(rèn)為，新三板降門檻后，個人投資者開戶入場的速度可能沒有預(yù)期的快。“與從業(yè)人員相比，多數(shù)外部的個人投資者可能還沒有關(guān)注到這個市場，對市場還需要一個認(rèn)識和熟悉的過程。在第一批精選層企業(yè)出來進行公開發(fā)行前后，那個時候投資者開戶量可能會大一些，一些新的投資人會入場。”

作為專注新三板六年的投資人，周運南提示，機會與風(fēng)險永遠(yuǎn)并存，作為資本新生事物，新三板投資風(fēng)險很高。“希望投資者們在決定入場前，合理評估自身的風(fēng)險承受能力和投資決策水平。藝高膽大者可以親自進場，有資金但能力不足的可以購買新三板的私募基金，資金量少又想?yún)⑴c的，可以購買投資新三板的公募基金。”

(文章來源：中國證券報)