東吳財(cái)經(jīng)通;東吳財(cái)富1號(hào)好不好

新京報(bào)貝殼財(cái)經(jīng)訊（記者徐雨婷）5月14日，江蘇證監(jiān)局下發(fā)7張罰單，事涉金通靈財(cái)務(wù)造假案，光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券被罰，9名券商員工受到不同程度處罰。

因在金通靈科技集團(tuán)股份有限公司2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書存在不實(shí)記載,持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告存在不實(shí)記載以及持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作執(zhí)行不到位等問題,江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施,暫停期間自2024年4月28日至10月27日。

華西證券4名員工也受到處罰。其中，劉靜芳、張然作為金通靈2019年非公開股票項(xiàng)目保薦代表人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)華西證券保薦階段的違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。鄭義、陳慶齡對(duì)違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

此外，因東吳證券在金通靈2021年非公開發(fā)行債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，存在內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不充分、工作底稿不完善等情況。王秋鳴作為該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)東吳證券、王秋鳴采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

因國海證券在金通靈2017年非公開發(fā)行股票履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行相關(guān)義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)期出具的2017-2019年度持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在不實(shí)記載，持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告對(duì)外發(fā)布程序不符合規(guī)定等。國海證券員工林舉、唐彬作為該項(xiàng)目的持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，對(duì)上述違規(guī)事項(xiàng)負(fù)有主要責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)國海證券、林舉、唐彬采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

因光大證券在金通靈2018年發(fā)行股份購買資產(chǎn)并募集配套資金項(xiàng)目履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未充分履行核查義務(wù)，利用其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見未進(jìn)行必要的審慎核查，導(dǎo)致制作、出具的2018-2020年度持續(xù)督導(dǎo)意見存在不實(shí)記載。財(cái)務(wù)顧問主辦人員周平、王世偉對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定對(duì)光大證券、周平、王世偉采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

編輯 岳彩周

校對(duì) 柳寶慶