證監(jiān)會(huì)部署執(zhí)法行動(dòng)劍指“ＩＰＯ造假”

中國(guó)證監(jiān)會(huì)24日披露，近日專門(mén)部署了首次公開(kāi)發(fā)行(IPO)欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)執(zhí)法行動(dòng)。證監(jiān)會(huì)稽查部門(mén)對(duì)由金融監(jiān)管部門(mén)、證券交易所、有關(guān)券商及中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)公眾及其他線索渠道發(fā)現(xiàn)的第一批違法違規(guī)線索已經(jīng)進(jìn)入執(zhí)法程序。

“本次執(zhí)法行動(dòng)是證監(jiān)會(huì)貫徹以信息披露為中心的監(jiān)管理念，落實(shí)依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管工作要求，加強(qiáng)對(duì)IPO各個(gè)環(huán)節(jié)、各類主體、各種違法行為監(jiān)管執(zhí)法的重要工作部署。”證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸說(shuō)，證監(jiān)會(huì)對(duì)信息披露違法違規(guī)的查處持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，但違規(guī)披露問(wèn)題依然突出。在IPO環(huán)節(jié)，包裝上市、披露不實(shí)乃至欺詐發(fā)行時(shí)有發(fā)生、屢禁不絕。

在這些違規(guī)案件中，有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在虛假記載，包括虛構(gòu)業(yè)務(wù)，虛增資產(chǎn)、收入和利潤(rùn)，變?cè)焐踔羵卧飚a(chǎn)權(quán)證書(shū)和重要經(jīng)營(yíng)證照等;有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息內(nèi)容不準(zhǔn)確、依據(jù)不充分或者選擇性、夸大性披露，存在誤導(dǎo)性陳述;有的發(fā)行人報(bào)送或披露的信息存在重大遺漏，包括未披露關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易，未披露股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化，未披露獨(dú)立性方面的重大問(wèn)題，未披露重大債務(wù)、違約或?qū)ν鈸?dān)保等。

“執(zhí)法行動(dòng)將統(tǒng)一部署、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)、持續(xù)推進(jìn)，全面覆蓋IPO各個(gè)環(huán)節(jié)，全面覆蓋發(fā)行人、控股股東和實(shí)際控制人、中介機(jī)構(gòu)等各類主體，全面覆蓋不披露、不及時(shí)披露、虛假披露等各種違法行為。”鄧舸說(shuō)。

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)將組織行政許可、日常監(jiān)管、交易監(jiān)控、信訪舉報(bào)等多個(gè)部門(mén)和環(huán)節(jié)，多渠道、寬口徑、大范圍、全覆蓋的查找線索、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、移交案件，絕不放過(guò)任何一條違法線索，絕不放過(guò)任何一個(gè)問(wèn)題企業(yè)，絕不放過(guò)任何一家失職機(jī)構(gòu)，力圖通過(guò)分類核查篩選、常規(guī)問(wèn)核審查移送、熱點(diǎn)跟蹤發(fā)現(xiàn)線索、技術(shù)數(shù)據(jù)挖掘等方式發(fā)現(xiàn)一批問(wèn)題線索。

證監(jiān)會(huì)表示真誠(chéng)歡迎市場(chǎng)各方面，特別是“企業(yè)內(nèi)部人士”向證監(jiān)會(huì)舉報(bào)反映問(wèn)題線索。證監(jiān)會(huì)將依法保護(hù)舉報(bào)人信息，對(duì)提供有效線索的舉報(bào)者，根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》給予獎(jiǎng)勵(lì)。